9月24日金融一线消息，中国人民银行发布行政处罚公示显示，广发银行因违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反数据安全管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供 、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告 ，被中国人民银行警告 ，没收违法所得1.621747万元，罚款1712.4万元。
12名相关责任人员同步被处罚 ，合计罚款55.5万元 。
序号
当事人名称
行政处罚
决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚
决定机关名称
作出行政处罚
决定日期
公示期限
备注
1
广发银行股份有限公司
银罚决字〔2026〕104号
1.违反金融统计管理规定;
2.违反账户管理规定;
3.违反清算管理规定;
4.违反银行卡收单业务管理规定;
5.违反数据安全管理规定;
6.违反反假货币业务管理规定;
7.占压财政存款或者资金;
8.违反信用信息采集 、提供、查询及相关管理规定;
9.未按规定履行客户身份识别义务；
10.未按规定报送大额交易报告 。
警告 ，没收违法所得1.621747万元，罚款1712.4万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
2
蒋某（广发银行股份有限公司资产托管部）
银罚决字〔2026〕105号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
违反银行卡收单业务管理规定。
警告 ，罚款16万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
3
陈某香（广发银行股份有限公司信用卡中心）
银罚决字〔2026〕106号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
违反信用信息采集 、提供 、查询及相关管理规定 。
罚款7万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
4
谢某升（广发银行股份有限公司零售信贷部、零售业务管理部）
银罚决字〔2026〕107号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
违反信用信息采集 、提供 、查询及相关管理规定 。
罚款4万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
5
周某（广发银行股份有限公司普惠金融部）
银罚决字〔2026〕108号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
违反信用信息采集、提供 、查询及相关管理规定。
罚款4万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
6
王某（广发银行股份有限公司信用卡中心）
银罚决字〔2026〕109号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
违反信用信息采集 、提供、查询及相关管理规定 。
罚款4万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
7
杨某明（广发银行股份有限公司运营及流程管理部）
银罚决字〔2026〕110号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务 。
罚款1万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
8
崔某晖（广发银行股份有限公司信用卡中心）
银罚决字〔2026〕111号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。
罚款3.5万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
9
孙某涛（广发银行股份有限公司公司金融部）
银罚决字〔2026〕112号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告 。
罚款7万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
10
宋某伟（广发银行股份有限公司普惠金融部）
银罚决字〔2026〕113号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务 。
罚款3.5万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
11
黎某艺（广发银行股份有限公司财富管理与私人银行部）
银罚决字〔2026〕114号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。
罚款3.5万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
12
张某光（广发银行股份有限公司零售金融部）
银罚决字〔2026〕115号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务 。
罚款1万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
13
秦某（广发银行股份有限公司法律与合规部）
银罚决字〔2026〕116号
对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务 。
罚款1万元
中国人民银行
2026年9月8日
五年
